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7旬大妈竟是股神!借5帐户炒股金额达35亿人民币!当局出手了...(图)

2024-02-21 来源: CTWANT 原文链接 评论6条

大陆广东省证监局最近公布一起违规炒股大案,一名70多岁的谢姓妇人在2019年10月至2023年3月间,借用另外5人的证券帐户进行交易,每个帐户皆开立于不同的证券公司,并在各自的时间段内进行了大量证券交易,涉及金额高达人民币35.77亿(约新台币156.3亿元)。

据广东证监局调查,谢女与这些帐户的所有人私下约定按一定比例出资,并实际投入了交易资金。据统计,这几个帐户在借用期间共完成了35.77亿元的证券交易额,其中包含人民币4.9亿元(约新台币21.4亿元)的股票、可转债交易和人民币30.87亿元(约新台币134.9亿元)的质押式国债回购交易。

广东证监局经调查认定,谢女的行为违反《证券法》规定,构成了借用他人证券帐户从事证券交易的违法行为,尽管她在申辩中称自己与部分帐户所有人是合作关系而非借用关系,但证监局根据详细的询问记录、协议文件、帐户资金流水、交易记录以及硬件信息等证据,确认了谢妇对这5个帐户的实际控制权,并将自有资金用于交易,确实属于借用行为。

7旬大妈竟是股神!借5帐户炒股金额达35亿人民币!当局出手了...(图) - 1

大陆广东省证监局最近公布一起违规炒股大案。(示意图/报系资料照)

基于谢妇违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,广东证监局依据《证券法》规定,做出了对她责令改正,给予警告,并处以人民币40万元(约新台币174.9万元)罚款的决定。

谢妇以借用帐户进行证券交易的方式,跟场外配资有相似之处,但实际上可能更类似于民间配资违规操作。所谓的「场外配资」是指提供高杠杆资金给投资者炒股或炒期货,从中收取利息、费用或收益分成的行为,常见的模式有系统分仓、出借帐户、虚盘配资和点买配资等。

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最新评论(6)
justice9
justice9 2024-02-21 回复
这女人的背后一定有高人指点😂😂😂
懒惰的雪纳瑞
懒惰的雪纳瑞 2024-02-21 回复
700个交易日,23亿,账户评论资产1000万,应该够不成操纵股价,顶多算个有钱的散户
叶紙TinaYv-
叶紙TinaYv- 2024-02-21 回复
主要需要看大妈账户里的资金能否影响股价构成操纵股价。
我是24K纯胖公
我是24K纯胖公 2024-02-21 回复
罚得太轻就是鼓励
Tracybelucky
Tracybelucky 2024-02-21 回复
这五个帐户如是自己亲属的资金是自己的根本不应处罚,处罚对象应是转融通政策的制定看,把处罚对象弄错了。


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